基金经理建老鼠仓高管要被连坐

发布时间：2021-01-07 17:05:42 阅读：次来源：胀套厂家

6月19日,深圳证监局召开辖区基金监管工作会议,会上,深圳证监局局长张云东回顾了近年来深圳基金业所取得的成绩,总结、剖析了基金公司发展中存在的主要问题和不足,提出了“尽责、合规、专业”的六字监管要求。

将追究公司高管连带责任

会上,张云东着重强调了基金公司内部监察稽核体系建设和基金经理职业操守问题。一是要求各公司一定要端正态度、高度重视,充分认识到监察稽核工作虽不直接创造收入,但可以帮助公司规避风险,减少损失,也是在创造价值。

他要求董事长、总经理要支持督察长工作,保障督察长的知情权、调查权和报告权,要加大对监察稽核部门人、财、物的投入;督察长要切实履职,认真组织好监察稽核工作,对基金经理的从业活动进行全方位、全过程实(博客)时监控。深圳证监局如发现基金公司监察稽核部门投入不足、工作开展不力或出现合规风险,将严肃追究董事长和总经理责任;如发现督察长不履职、不尽责、不报告的,除依法问责外,还将视情节采取建议减薪直至认定为不适当人选建议撤换等监管措施。

二是针对投资者普遍关注的基金经理职业操守问题,张云东局长告诫基金经理,一定要有一个正确的价值观、人生观和责任感,要重事业,重道德,重责任,要做一个堂堂正正的专业人士,不要干鸡鸣狗盗、损人害己的事。

他透露,今年深圳证监局要把投资管理人员、基金经理的不良从业行为作为监管重点、治理重点、打击重点,重拳出击,决不手软。对于出现利益输送、基金经理建“老鼠仓”等严重违法违规事件的基金公司,不仅要严厉惩处当事人,而且要实行“连坐”,追究公司董事长、总经理等主要领导的责任,对公司也要给予相应处罚。