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基金老鼠仓案涂强买卖23股韩刚临5年牢狱

发布时间:2021-01-07 16:42:28 阅读: 来源:胀套厂家

涂强买卖23股获利近38万元

涂强,1969年12月出生,时任景顺长城基金(以下简称景顺长城)景系列开放式证券投资基金(包含优选股票基金、动力平衡基金、货币市场基金)、景顺长城鼎益(162605,基金吧)股票型证券投资基金(以下简称鼎益基金)基金经理。

2006年起至2009年8月20日案发的3年间,涂强等人通过网络下单的方式,共同操作涂强亲属赵某、王某开立的两个同名证券账户从事股票交易,先于或与涂强管理的动力平衡基金等基金同步买入相关个股,涉及浦发银行(600000)等23只股票,为赵某、王某账户非法获利379464.40元。

2006年11月16日是罪恶故事的开始,当日涂强卖出4280股赣粤高速(600269),而11月7日、17日,动力平衡基金共卖出200万股。同年12月1日,涂强买入3300股泰豪科技(600590),同日动力平衡基金买入69.22万股。

据悉,涂强曾提出自己不符合“老鼠仓”行为特征,并请求对其减轻处理。证监会就此复核,在涂强任基金

经理的近3年时间里,其所控制的账户持续不断地出现与基金投资高度关联的交易行为,表现为提前或同步买或卖相同股票。这一长期连续发生的客观事实表明,涉案个人账户的抢先交易行为不是偶发的、巧合的,而是有意识的、习惯性的。

利用未公开信息交易罪

同时被通报处罚的还有,长城基金旗下长城稳健增利债券型证券投资基金(以下简称债券基金)基金经理刘海。刘海1978年7月出生,2008年8月27日任债券基金经理起,刘海通过电话下单等方式,操作妻子黄某于国泰君安证券深圳蔡屋围金华街营业部开立的同名证券账户从事股票交易,先于其管理的债券基金买入并卖出相关个股,涉及鞍钢股份、海通证券(600837)、东百集团(600693)等3只股票,为黄某账户非法获利134683.57元。

最值得关注的是对韩刚的处罚,是首例涉嫌违反《中华人民共和国刑法》中规定的“利用未公开信息交易罪”,被移送公安机关追究刑事责任的案件。韩刚自2009年1月6日任长城久富(162006,基金吧)证券投资基金经理至其违法行为被发现期间,利用任职优势,与他人共同操作其亲属开立的证券账户,先于或同步于韩刚管理的久富基金多次买入、卖出相同个股,获利较大,情节严重。

2009年2月28日《中华人民共和国刑法修正案》通过,基金经理的“老鼠仓”行为列入其中。因此,韩刚将成为内地第一个因“老鼠仓”而被追究刑责的基金经理。 据《经济观察报》

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